Проверочный лист изложен в редакции совместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 09.12.22 г. № 40 и Министра национальной экономики Республики Казахстан от 09.12.22 г. № 121 (введен в действие с 1 января 2023 г.) (см. стар. ред.); совместного приказа Председателя Агентства РК по финансовому мониторингу от 25.05.23 г. № 3 и Министра национальной экономики РК от 26.05.23 г. № 84 (введен в действие с 1 июня 2023 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 2
к совместному приказу Министра
национальной экономики
от 16 августа 2021 года № 80
и Председателя Агентства
Республики Казахстан по
финансовому мониторингу
от 16 августа 2021 года № 7
Проверочный лист
в сфере государственного контроля за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в отношении юридических консультантов, и других независимых специалистов по юридическим вопросам - в случаях, когда они от имени или по поручению клиента участвуют в операциях с деньгами и (или) иным имуществом в отношении следующей деятельности: купли-продажи недвижимости, управления деньгами, ценными бумагами или иным имуществом клиента, управления банковскими счетами или счетами ценных бумаг, аккумулирования средств для создания, обеспечения, функционирования или управления компанией, создания, купли-продажи, функционирования юридического лица или управления им; индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, осуществляющих лизинговую деятельность в качестве лизингодателя без лицензии; индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них
Государственный орган, назначивший проверку/профилактический контроль с посещением субъекта контроля
_________________________________________
____________________________________________________________________
Акт о назначении проверки/профилактического контроля с посещением субъекта контроля
____________________________________________________
______________________________________________________________________________
№, дата
Наименование субъекта контроля __________________________________
____________________________________________________________________
(Индивидуальный идентификационный номер), бизнес-идентификационный номер субъекта контроля
______________________________________________
____________________________________________________________________
Адрес места нахождения ______________________________________________
____________________________________________________________________